近日，北京某知名高校的一位優(yōu)秀科研人員，在科技成果轉(zhuǎn)化中被指涉嫌貪污罪、挪用資金罪而身陷囹圄，引起了人們的惋惜和關(guān)注。無獨有偶，近些年，還有一些知名高校的科研人員，在科技成果轉(zhuǎn)化中因涉嫌違規(guī)而栽了跟頭。
當(dāng)前，科技成果轉(zhuǎn)化率低仍是我國科研的“短板”，而科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險是制約我國科技成果產(chǎn)業(yè)化的一個重要因素。近年來，國家一直在鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化，并出臺了相關(guān)的政策、文件�？梢灶A(yù)見，國家政策的支持和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需求，將會促使高�？萍汲晒D(zhuǎn)化的數(shù)量越來越多。在這種情況下，怎樣才能建立健全高�？萍汲晒D(zhuǎn)化風(fēng)險防控機(jī)制，怎樣確保高�？蒲腥藛T守底線不踩“紅線”，是亟待重視和解決的現(xiàn)實問題。
高�？蒲腥藛T要有法律意識
“一些教師之所以在科技成果轉(zhuǎn)化中出了問題，一是這些教師規(guī)矩意識還不夠強(qiáng)，缺乏有關(guān)的法律法規(guī)常識；二是業(yè)務(wù)主管部門監(jiān)管不力，造成科研經(jīng)費使用不規(guī)范；三是科技成果轉(zhuǎn)化政策協(xié)同性不夠，制度制定往往相對滯后�！彼拇ㄞr(nóng)業(yè)大學(xué)黨委副書記、紀(jì)委書記王斌說。
“根據(jù)國家有關(guān)文件精神，國家鼓勵支持高�？蒲腥藛T兼任與其工作或教學(xué)科研領(lǐng)域相關(guān)的職務(wù)，支持他們按有關(guān)規(guī)定積極參與科技成果轉(zhuǎn)化。開辦公司是成果直接轉(zhuǎn)化的一種方式，但科研人員的主要身份是高校教師，應(yīng)把主要精力放在做好本職工作上，不能因為兼職或開辦公司影響應(yīng)履行的職責(zé)。同時，所有的兼職活動或從事的經(jīng)營活動必須嚴(yán)格遵紀(jì)守法�！蓖醣笳f，在具體科技成果轉(zhuǎn)化過程中，容易在所有權(quán)的歸屬劃分、處置權(quán)的審批權(quán)限和分配權(quán)的監(jiān)督管理等環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題。
王斌告訴記者，法律法規(guī)是做人的底線，黨規(guī)黨紀(jì)是警示的“紅線”。雖然國家在推進(jìn)改革創(chuàng)新、破解難題、先行先試過程中給科研人員松綁，允許失誤和犯錯，但是法律法規(guī)、黨規(guī)黨紀(jì)明確禁止的，科研人員肯定不能以身試法。
“當(dāng)然，我們也要充分調(diào)動科研人員積極性，保護(hù)科研人員合理合規(guī)的勞動所得�？蒲腥藛T成果轉(zhuǎn)化收益分配與貪污、受賄是有本質(zhì)區(qū)別的�！蓖醣笳f，“科研人員付出勞動的合理收益應(yīng)屬勞動所得。貪污是指利用職權(quán)之便，侵吞挪用公款充當(dāng)個人資產(chǎn)或者通過損害公共資產(chǎn)來提升個人資產(chǎn)。受賄是指利用自身職權(quán)收受他人財物，為個別人謀取利益的行為。從操作層面上講，區(qū)別正常合理的收益分配與貪污、受賄、挪用、私分等的界限，主要看重收益分配合不合規(guī)，是否是違規(guī)違法所得。如果是科研人員合規(guī)所得，我們應(yīng)該保護(hù)，應(yīng)該支持�！�
為了加快科技成果轉(zhuǎn)化，一些高�？蒲腥藛T自己或親屬創(chuàng)辦了公司，而這些公司往往也成了事故高發(fā)區(qū)域。對此，北京林業(yè)大學(xué)科技處處長王立平表示：“專業(yè)的人做專業(yè)的事，如果科研人員的成果能引領(lǐng)世界潮流、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級更新，他完全可以辭職去辦公司。但我認(rèn)為教師不應(yīng)參與股權(quán)，因為企業(yè)是一個經(jīng)營主體，高校是一個人才培養(yǎng)的地方，而辦公司需要教師投入太多的精力。對此，我們建議可以完全把專利或者技術(shù)一次性轉(zhuǎn)讓，也可以不參與經(jīng)營只參與分紅。如果技術(shù)還沒有成熟，可以建立一種實驗室平臺性的，或者說我們建立一些后續(xù)跟進(jìn)的政策或措施，來保證技術(shù)能更好地落地、實施�！�
“對科研人員保護(hù)，不論是國家層面還是學(xué)校層面，都應(yīng)該有一些措施，但前提是讓教師有一些法律意識、商業(yè)經(jīng)營的常識�！蓖趿⑵秸f，“比如，我們學(xué)校在審核的時候，如果發(fā)現(xiàn)對外協(xié)作單位的主要投資人有教師的親屬，我們就不會給他撥款。如果不好查證，我們會讓教師寫承諾書，承諾該公司主要投資人和他們沒有親屬關(guān)系�！�
“科研人員懂科研，但對一些項目支出安排并不是十分了解，在項目支出的過程中有可能怎么方便就怎么處理，或者用一些變通的方式來處理，但這在司法程序里肯定是違規(guī)的，甚至是違法犯罪的�！北本┚┒悸蓭熓聞�(wù)所律師翁小平說。
“不是哪一位老師想違規(guī)、想違法，說白了就是一部分人對政策不懂，更意識不到將會產(chǎn)生的嚴(yán)重后果。”四川農(nóng)業(yè)大學(xué)財務(wù)處處長白梅說。
翁小平說，科研人員盡量要避免突破現(xiàn)有的一些框框，在科技成果轉(zhuǎn)化中要嚴(yán)格按照現(xiàn)有規(guī)章制度，不管是跟公司、學(xué)校還是跟別的科研機(jī)構(gòu)，都要形成書面的、明確的、具體的科技成果轉(zhuǎn)化協(xié)議，并按照協(xié)議去執(zhí)行，必要時可咨詢法律界的專業(yè)人士，以避免出現(xiàn)法律風(fēng)險。
從管理制度上化解風(fēng)險
11月25日，四川農(nóng)業(yè)大學(xué)一位教師，因報銷手續(xù)不完備，再次被財務(wù)處退了回來。他放下手頭上的事兒，再次召集課題組成員來補(bǔ)充材料，并依照該�！秲�(nèi)部管理制度選編（川農(nóng)大110）》的審批要求，去找分管校領(lǐng)導(dǎo)簽字。如此嚴(yán)格審核的場景，只要是法定工作日，在該校的財務(wù)柜臺天天都在發(fā)生。
這個被眾人私下稱為“紅寶書”的《內(nèi)部管理制度選編（川農(nóng)大110）》，讓師生員工形成了“辦事依制度、遇事找制度、解決問題用制度、化解矛盾靠制度”的觀念，科研經(jīng)費的管理自然也不例外。
“高�？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中，有一些教師栽跟頭，其原因是多方面的，其中一個重要原因就是科研項目管理制度、財務(wù)管理制度等有一些不完善的地方�！蔽绦∑秸f。
“一些高校的科技管理部門與財務(wù)部門，在科研經(jīng)費的管理上，一些辦法可能是沖突的。我們則是同一位副校長分管兩個職能部門，讓兩部門實現(xiàn)了分工明確、協(xié)同到位�！彼拇ㄞr(nóng)業(yè)大學(xué)科技管理處處長曾維忠說。
王斌介紹說，科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險是制約我國科技成果產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵因素�？萍汲晒D(zhuǎn)化的風(fēng)險包括技術(shù)不成熟性風(fēng)險、投資分析風(fēng)險、市場風(fēng)險、社會風(fēng)險、購買力風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等。做好科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險防控從四個方面著手：一是統(tǒng)籌推進(jìn)相關(guān)政策創(chuàng)新和體制機(jī)制改革，二是建立財政引導(dǎo)、社會參與的科技成果轉(zhuǎn)化投入機(jī)制，三是加強(qiáng)高校和科研院所科技成果管理，四是大力發(fā)展科技中介服務(wù)市場。
2015年8月，全國人民代表大會常務(wù)委員會第十九次會議通過《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修正案。，國務(wù)院相繼出臺《實施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》。各省市及相關(guān)單位根據(jù)國務(wù)院的文件，相繼出臺促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案。
2017年9月，四川農(nóng)大出臺《四川農(nóng)業(yè)大學(xué)推進(jìn)科技成果“三權(quán)”改革總體方案（試行）》，旨在探索推進(jìn)職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革，著力破除科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的制度障礙與政策瓶頸。
“在科技成果轉(zhuǎn)化中，科研立項、選題非常關(guān)鍵�？蒲辛㈨棔r，我們就知道它的成果是為哪個行業(yè)或哪個領(lǐng)域服務(wù)的，就會有針對性地去關(guān)注這些成果，在這個過程中，會有科技處、國有資產(chǎn)管理處等許多部門參與�！蓖趿⑵秸f。
層層把關(guān)完善科技成果轉(zhuǎn)化流程
幾年前，四川農(nóng)大作為項目主持單位，把一筆本不該轉(zhuǎn)撥的協(xié)作費進(jìn)行了外撥（該單位未在項目任務(wù)書中列示），但在項目驗收時未予認(rèn)可，并要求將項目所撥經(jīng)費全部退回。
“一旦發(fā)現(xiàn)立刻整改，這是對資金安全的切實保護(hù)，也是對違規(guī)違紀(jì)的風(fēng)險防控�！卑酌方榻B說，凡是協(xié)作經(jīng)費須以項目任務(wù)書為依據(jù)，并經(jīng)科技管理部門和財務(wù)部門負(fù)責(zé)人共同嚴(yán)格把關(guān)，否則不予轉(zhuǎn)撥。教師們報銷測試化驗加工費，除了是《項目任務(wù)書》上寫明的測試內(nèi)容，還要提供原始發(fā)票、測試合同、測試報告等必備材料。財務(wù)處要按合同進(jìn)行銀行對公轉(zhuǎn)賬，實現(xiàn)全過程痕跡管理。
四川農(nóng)大在科研經(jīng)費管理上實行項目負(fù)責(zé)人制，不論負(fù)責(zé)人是誰，都要接受發(fā)票抽查與經(jīng)費使用的監(jiān)管。該�！敦攧�(wù)工作管理辦法》對資金支出審批程序作了明確規(guī)定。比如，50萬元以上大額經(jīng)費報銷，項目負(fù)責(zé)人、所在中層單位主要負(fù)責(zé)人、科技管理部門負(fù)責(zé)人、分管科研的校領(lǐng)導(dǎo)、分管財務(wù)的校領(lǐng)導(dǎo)、校長共6人，層層簽字審核。一旦出了問題，項目負(fù)責(zé)人是第一責(zé)任人，其他人也都負(fù)有責(zé)任。
白梅告訴記者，四川農(nóng)大財務(wù)處從服務(wù)的角度，一直利用專業(yè)知識提供專業(yè)化的服務(wù)與指導(dǎo)，也是提示教師們不越底線、不踩“紅線”，一切建議意見都是善意的。
白梅舉例說，有的教師報賬時缺少相關(guān)合同，賬務(wù)人員在退回憑證時，要在系統(tǒng)上模板化提出“請補(bǔ)充×××合同”；有的教師要報銷購買的設(shè)備，需要對方完善補(bǔ)充手續(xù)時，財務(wù)人員要在系統(tǒng)上模板化提出“請在國資基建處辦理資產(chǎn)入庫手續(xù)”……如此準(zhǔn)確地提供補(bǔ)充路徑，是為了避免教師們一次次跑手續(xù)。
“學(xué)校獲得部省級以上科技成果獎勵600余項，包括國家技術(shù)發(fā)明一等獎2項。教師們的各級獲獎成果，有70%以上實現(xiàn)了成功轉(zhuǎn)化，其他則以公益性質(zhì)用于社會需求。”四川農(nóng)業(yè)大學(xué)新農(nóng)村發(fā)展研究院院長張敏說，作為一所生物和農(nóng)業(yè)科技為特色的高等院校，四川農(nóng)大每年進(jìn)行轉(zhuǎn)化的科研項目體量非常龐大。一些院系領(lǐng)導(dǎo)和科研人員仍存在顧慮，擔(dān)心可能違反法律或紀(jì)律，在創(chuàng)新活動中束手束腳。
如何保障科技成果順利轉(zhuǎn)化，又能杜絕轉(zhuǎn)化過程中可能出現(xiàn)的腐敗風(fēng)險？
在科技成果轉(zhuǎn)化或承擔(dān)橫向課題（社會服務(wù)）上，四川農(nóng)大明確一條管理鏈：成果擁有者或項目負(fù)責(zé)人、所在中層單位、職能部門、分管校領(lǐng)導(dǎo)、賬務(wù)部門一起把關(guān)，共同負(fù)有責(zé)任。
在一次扶貧規(guī)劃行動上，四川農(nóng)大某學(xué)院一位教師承擔(dān)某縣多個鄉(xiāng)鎮(zhèn)規(guī)劃任務(wù)，時間緊，任務(wù)重，校內(nèi)其他教師又抽不出空，他情急之下，便找到外面一家公司增援，然后找到財務(wù)處要求進(jìn)行經(jīng)費轉(zhuǎn)撥。財務(wù)處嚴(yán)格審核后，對此次違規(guī)行為果斷予以阻止，才沒有造成不良影響與后果。
“教師們的新品種、新技術(shù)、新方法、新模式、專利、著作等科技成果通過學(xué)校實現(xiàn)轉(zhuǎn)化后，成果接收單位將轉(zhuǎn)化收益通過銀行直接轉(zhuǎn)入學(xué)校賬戶，學(xué)校再按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分配，每一分錢都要接受監(jiān)管�！睆埫粽f。
“如果完全按照學(xué)校的規(guī)矩來辦，肯定都沒問題。不能產(chǎn)生任何麻痹的心態(tài)，走捷徑的心態(tài)。只要按學(xué)校流程來辦，肯定是無懈可擊的�！蓖趿⑵秸f，學(xué)校要嚴(yán)格流程，給教師普法，在政策上寬嚴(yán)結(jié)合，在日常管理上加強(qiáng)服務(wù)和監(jiān)督。
王立平說，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，要重點服務(wù)關(guān)鍵少數(shù)科研人員，包括科研項目負(fù)責(zé)人、掌握巨額項目資金的科研人員等，因為他們是最容易出問題的關(guān)鍵人物�！皩τ谶@些關(guān)鍵少數(shù)，我們都會安排專人進(jìn)行跟進(jìn)和專門服務(wù)，確保整個科技成果轉(zhuǎn)化過程合規(guī)、合法�！蓖趿⑵秸f。
從法律視角看科技成果轉(zhuǎn)化
劉科
科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動�？萍汲晒D(zhuǎn)化水平是一個國家科技實力的重要體現(xiàn)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化已經(jīng)成為世界各國科技政策的新趨勢，提高科技成果轉(zhuǎn)化速度和效率是我國建設(shè)科技強(qiáng)國的必然要求。
我國科技成果轉(zhuǎn)化率比較低，相當(dāng)一部分科技成果鑒定通過后就被束之高閣，這是一個不爭的事實。其中，科技成果轉(zhuǎn)化面臨著較大的法律風(fēng)險是原因之一。
面臨的法律風(fēng)險有哪些
當(dāng)前，我國科技成果轉(zhuǎn)化中面臨的法律風(fēng)險主要有以下幾個方面：
其一，國有資產(chǎn)保值增值的法律風(fēng)險。當(dāng)前，我國擁有科技成果的主體是事業(yè)單位，根據(jù)2006年《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》，事業(yè)單位負(fù)責(zé)“本單位用于對外投資、出租、出借和擔(dān)保的資產(chǎn)的保值增值”，必須“加強(qiáng)對本單位專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、土地使用權(quán)、非專利技術(shù)、商譽(yù)等無形資產(chǎn)的管理，防止無形資產(chǎn)流失”。因此，高校和科研單位對于本單位的科技成果仍需要承擔(dān)國有資產(chǎn)保值增值的責(zé)任�？萍汲晒D(zhuǎn)化，必須先進(jìn)行價值評估，并按照評估價格進(jìn)行交易。如果由于經(jīng)營不善等原因，科技成果發(fā)生了貶值，高校和科研單位就可能面臨國有資產(chǎn)流失的風(fēng)險，其中的負(fù)責(zé)人（包括單位負(fù)責(zé)人和科技人員）就面臨著濫用職權(quán)或者玩忽職守的法律風(fēng)險。
其二，成果歸屬的法律風(fēng)險。當(dāng)前，我國高校和科研單位基本上都屬于國有事業(yè)單位，科技成果均屬于職務(wù)成果，并非個人所有。但是，科技成果實質(zhì)部分的智力貢獻(xiàn)主要來自做出科技成果的科技人員。這種科技成果主要貢獻(xiàn)者與權(quán)利實際享有者的分離，會造成以下風(fēng)險：一些科技人員產(chǎn)生錯誤認(rèn)識（科技成果是我做出來的，就歸我所有），進(jìn)而擅自開展科技成果轉(zhuǎn)化并將轉(zhuǎn)化收益歸自己所有，從而構(gòu)成觸犯刑法的貪污等違法犯罪行為；科技人員具有多重身份，科技成果轉(zhuǎn)化過程中各種權(quán)益界定又不明確，從而使科技人員容易掉入違法犯罪的陷阱。
其三，市場交易的法律風(fēng)險�？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中，科技人員缺乏相應(yīng)的市場交易知識與法律風(fēng)險意識，直面逐利的商業(yè)世界時，他們的經(jīng)驗根本不足以應(yīng)付商業(yè)社會的叵測。
上述法律風(fēng)險形成原因較為復(fù)雜，既有市場規(guī)則的因素，也有國家法律法規(guī)政策的因素，還有科技人員自身法律風(fēng)險意識淡薄的因素，因而需要參與科技成果轉(zhuǎn)化過程的不同主體共同努力解決。
科技人員怎樣防范法律風(fēng)險
對于科技人員而言，防范風(fēng)險，主要是做好以下工作：
一是理清科技成果的歸屬，約定清晰成果轉(zhuǎn)化后的收益。在開展科技成果轉(zhuǎn)化前，一定要理清國家關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)、政策以及本單位的具體規(guī)定，對于科研成果的歸屬進(jìn)行確認(rèn)，明確科技成果轉(zhuǎn)化是否有限制性規(guī)定（如軍工等保密技術(shù)）、轉(zhuǎn)化的具體程序（單位內(nèi)部以及外部的審批手續(xù)）、約定清晰成果轉(zhuǎn)化后的利益歸屬等。
二是對于市場交易中的法律風(fēng)險，聘請專業(yè)法律人士提供支持。對各類合同的簽訂、國家財經(jīng)紀(jì)律的規(guī)定等，都需要有專業(yè)法律人士進(jìn)行把關(guān)，防止科技人員頭腦一熱就拍腦袋作出轉(zhuǎn)讓的決定。
當(dāng)然，在任何國家，科技人員都是相對單純的一類人群，其擅長領(lǐng)域是科技創(chuàng)新這類“琢磨事”的活動，而不是科技轉(zhuǎn)化這類“琢磨人”的活動。如果要求科技人員既要當(dāng)好科學(xué)家，又要當(dāng)好企業(yè)家，則要求明顯過高，也不符合實際。對此，參與科技成果轉(zhuǎn)化的其他主體，尤其是國家，需要提供一系列的配套措施，來保證科技成果轉(zhuǎn)化的有序進(jìn)行，并保障科技人員的人身財產(chǎn)安全。
相關(guān)政策怎樣落地
在當(dāng)下，尤其要注意以下兩個方面的政策落實：
其一，國家科技成果轉(zhuǎn)化鼓勵政策的細(xì)化與落地問題。國務(wù)院2月印發(fā)的《實施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》和國務(wù)院辦公廳4月印發(fā)的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》，對實施促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動作出了部署，提出了更為明確的操作措施，但是這些政策、措施落地還需要一段時間，需要各高校和科研單位盡快制定具體的配套措施，并及時將這些鼓勵政策落實到本單位的科技成果轉(zhuǎn)化工作中去，以讓科技成果轉(zhuǎn)化有法可依、有規(guī)可循。
其二，涉嫌違法犯罪的科技人員從寬刑事政策的落實問題。我國最高人民檢察院一再表示“檢察機(jī)關(guān)注重增強(qiáng)審查逮捕工作效果，慎重逮捕涉嫌犯罪的企業(yè)管理者、關(guān)鍵崗位人員和科技人員，確需逮捕的，提前與涉案企業(yè)或主管部門溝通，幫助做好生產(chǎn)經(jīng)營、科技攻關(guān)等銜接工作”。該政策符合刑事政策的基本原理，應(yīng)該在司法實踐中認(rèn)真貫徹執(zhí)行。但是，一方面，該政策仍不夠明確、具體，何為“確需逮捕”，沒有細(xì)化的標(biāo)準(zhǔn)，實踐中都交由地方司法機(jī)關(guān)具體把握。但是各地司法機(jī)關(guān)由于業(yè)務(wù)水平等因素的差異，在該標(biāo)準(zhǔn)的把握上難免寬嚴(yán)失當(dāng)，從而損害刑法適用的權(quán)威性、統(tǒng)一性。另一方面，從司法實踐來看，該政策落實得并不夠理想。這些問題都應(yīng)該引起最高司法機(jī)關(guān)的關(guān)注，并及時予以解決。
